秦晖 “治水社会论”批判
2007-06-10 作者： 秦晖
“不治水，照样要专制”：
我国数十年“魏特夫批判”的结论
从“治水社会”中产生“东方专制主义”本是欧洲人“东方观”中一种源远流长的传统。从亚里士多德到亚当·斯密，从孟德斯鸠到黑格尔都或多或少地表达过这类看法。在左派思想谱系中，这种“偏见”也是从马克思、普列汉诺夫直到列宁、托洛茨基都一脉相承的。但是从学术上系统论证这种观点、并把它发展成一套完整的史学理论的，无疑还是首推“异端马克思主义者”卡尔·魏特夫。魏特夫与马克思一样出身德国犹太人而认同左派激进理念，他早年曾是德国共产党中央委员，因对斯大林持异议，而被德共革除教门，此后在希特勒掀起的第一波排犹浪潮中又被抓进集中营，但当时还未发明奥斯威辛式的“最后解决”，他因此幸免于难，后来移民美国。魏特夫早在德共中就是一名左派汉学家，曾在苏联刊物上发表过研究文章，到美国后他很快成为声名鹊起的大家，长期在哥伦比亚大学、华盛顿大学主持中国史研究。他与一些中外汉学家（其中有后来在国内知名的冯家升、王毓铨等教授）合作研究，后来写出影响很大的名著《东方专制主义》。此书以马克思当年关于古代亚细亚专制国家的论述为出发点，旁征博引地力图证明中国古代专制国家的权力来源于统治者对东方大河流域“治水社会”所负有的特殊公共服务责任——组织、兴修与维护大型水利工程，保障用水秩序与水事公正，以保证亚细亚式的灌溉农业文明得以延续。
虽然“东方专制”的提法在马克思主义、尤其是普列汉诺夫开创的俄国马克思主义中素有传统，但斯大林掌权后这种提法被认为有影射现实之嫌，遂被指为“托派观点”而遭禁。斯大林死后由于“托派”威胁已不存在而苏式体制似已稳定，虽然魏特夫本人因涉及现实的“冷战”仍被敌视，但在史学中类似观点作为学术问题在苏联已解禁。然而当时中苏已分裂，“亚细亚专制”又被认为是苏联人影射中国。因此魏特夫此书及此前的类似观点虽早在1930年代就传入中国，但在几十年间由于被认为有“反共”、“托派”和“西方人贬斥东方的殖民偏见”三重罪孽而长期受批判，并随政治气候的演变先后出现三波大批判浪潮：1930年代的“社会史论战”为第一波，这种观点作为“托派主张”被批判；文革后重开“古史分期”及“亚细亚生产方式”讨论时有第二波，这种观点作为“西方偏见”被批判； 1989年《东方专制主义》中译本刚问世即在当时的特殊政治气候下被禁止发行，随即结合批《河殇》又出现第三波，该书被指为“反动”而受批判。这一波持续数年，“组织文章”上百篇，并于1990和1994年先后在北京与上海举行了两次高规格的批魏专题研讨会，声势之大为前两波所未有。
然而有趣的是：对于古代中国存在强大专制权力这一点，前后三波批判中的无数文章基本上都没有提出反驳。除了一些人着力论述古代专制不仅东方独有，魏氏特别强调“东方”专制是基于西方偏见外，大量文章主要是针对“治水社会”论进行证伪。论者一曰中国的季风气候不同于埃及、美索不达米亚与中东的大陆性干旱气候，上古农业要么靠天吃饭，要么有排无灌，后来北方形成雨水型旱作农业，南方是高湿丰水区的稻作农业，都与西亚北非那种沙漠包围中完全依靠工程措施引河灌溉的绿洲式农业根本相异。二曰中国古代王权成长的夏商周时代并无国家级大型水利的建设，战国秦汉虽然确实出现了郑国渠、都江堰等工程，但汉以后这种大型灌溉工程反而极少见，唐宋明清都是专制政治，但决非“治水”使然。三曰中国古代专制者发动的水工通常以漕运、润陵等为主，往往截水供舟，禁民引溉，因漕害农，甚至专制官僚还常常以权谋私在渠上设碾牟利、兴苑自娱，造成弃水祸农。而漕运本身也主要是政权自我维持用的调拨运输与军事运输，而非民间商运，即便从以贸促农的角度看也并非农业之利。四曰唐宋以后政府不仅水工有限，水事管理职能也萎缩，主要灌区的用水分配、水权纠纷等都依靠民间自治来解决……等等。
“无责治水、有权剥民”的专制体制？
尤其是第三波大批判毕竟时代不同，批判者并未限于大骂“反动”，而是表示“即使像魏特夫，也还是应承认他是一位学者，一位汉学家，他对中国问题是花了功夫的”。因此主要批判文章还是颇多学术性。在为总结此波批判成果而编辑的《评魏特夫的<东方专制主义>》一书中共收录了19位当时国内史学领军人物所写的15篇文章，加前言、附论共17篇，其中没有一篇否认中国古代或“古代东方”存在“专制主义”，但篇篇都否认中国存在“治水社会”。仅从如下章节标题就可见一斑：“水力文明、水力社会、水力国家、水力专制主义等东方专制主义之批判”、“‘治水社会’——历史的虚构”、“《周礼》中有所谓‘分配灌溉用水’的‘专职官吏’吗？”、“古代中国不是‘治水社会’”、“驳魏特夫的‘治水工程－灌溉农业’国家起源论”、“驳魏特夫‘治水工程—国家—东方专制主义’三位一体的东方专制主义起源论”、“魏特夫‘治水社会’国家起源论错误的根源”等等。
这些文章几乎都倾向于反对夸大水利工程、主要是灌溉工程对中国古代农业的重要性，只有一篇文章提到“中华水利文明”是“举世无双的农本文明，中华民族生存与发展的基床”。但该文也否认这种“水利文明”是靠中央集权专制体制来运作的，并强调“中国古代掌水官署”通常连中央直属机构（如三省六部）都不是，而只是某一部门的下属，“不仅不是国家机构的全部，而且不属国家权力中枢”，其事为“诸事之末”，其人亦“列卿之最末者”。这些文章大都指出：中国传统农业的主体是雨水农业而非灌溉农业，灌溉工程基本是地方事务而非中央统筹，“秦始皇组织筑长城、辟驰道，就是没有组织全国性水利工程”。而另一方面，专制主义之说固然“抓住了中国封建政体特点”，魏特夫关于强国家下的民间私有财产“软弱性”之说在前资本主义社会也是“不言自明”的，但这些都是各民族历史上曾经有过，“不独东方如此，西方也是如此”……而关于专制主义的成因，多数人根据马克思主义的历史规律论归结为“国家权力产生及其强化的经济必然性”之类普适的解释，个别强调中国特殊性的，则归结为古代中国“宗族社会”的家长、族长制传统，总之与治水无关。
应当说这些文章的确有效地颠覆了魏氏的“治水社会”论，尤其是证伪了那种把中国与埃及、西亚型灌溉社会相提并论的谬说。但是讽刺的是：由于这些论证都在刻意说明古代中国专制者并未如埃及、两河流域诸王权那样承担治水的公共服务责任，却并未证明中国统治者的专制权力比后者更小更可制约，于是，这些本意在于谴责魏氏贬抑中国的论说，听起来倒更像是责怪魏特夫的“亲华（而不是贬华）偏见”，更像是斥责其过于美化——而不是丑化了传统中国皇权。也是，这个西方书呆子虽然号称汉学家，毕竟习惯于权责对应的宪政思维方式，无法理解有权无责的制度。魏特夫脑袋中已经先有了一个国家权力建基于社会的授予并以承担社会责任为前提的“契约国家”观念，因而一讲专制就要寻找它的“责任根据”。他怎么能理解“不治水，照样要专制”？在魏氏书中至少从历史角度讲，中国的传统专制还是合理的、权责相符的：非强权不足以“治水”，非“治水”不能活民。魏特夫关于中国“治水社会”的第一个例证就是大禹治水而为王。而我们的批判者则指出“禹治水的神话是战国以后才有的”，“孔子不言禹治水”，《论语》只说“禹稷躬稼而有天下”。的确，如果善意地理解，在魏特夫的模式中中国统治者还真有点大禹式的“治水公仆”形象。而如今这些统治者却被中国人自己论证为无责治水、有权剥民，不兴水利，只贻吏患，成了只勒索不服务的坏蛋了！
“既不治水，也不专制”：对魏特夫的另一种批判
事实上，魏特夫的理论由于其先多依靠称引马克思，其后又过于指向现实，因而作为历史解释的确缺乏说服力，即便在西方学术界也是批评者众多。例如美国学者艾博华以降水农业、河湖淤积地农业的地位，以及水利事业中众多的私人水利工程的存在批评古代中国“治水社会”论，日本学者木村正雄则以传统中国旱地农业面积及其供养的人口比例来证伪魏特夫理论。魏特夫本人在中国史中最专长的是辽史，其说于辽代史实也多所称引，而他的现实影射对象则主要是苏联。但游牧民族建立的辽与从无灌溉农业传统的俄罗斯恰恰最难说是什么“治水社会”。再者，气候史的研究证明古代中国不仅南方多雨，在几个主要强大王朝时期北方也比今天更温暖湿润，橘、竹、荔枝等喜温湿作物当时的分布界都比今天更靠北。更重要的是：中国的季风气候降雨多在春夏的作物生长期，而欧洲的海洋性气候与地中海式气候却相反，那里是冬湿夏干，降水虽不少但却与作物生长期不符，气候宜人但并不很宜农。所以典型的降雨农业与其说在欧洲，不如说恰恰是在中国。更有甚者，晚近的研究表明连埃及这样的灌溉农业文明，其古代的水利灌溉也一直是地方性的，而不是全国统一规划、管理、组织的。“专制为治水，治水需专制”之说连埃及的史实都不符， 更别说中国了。
这当然不是说我们的先人不重视或不善于治水。传统中国农业文明在水利领域的成就是突出的，但中央集权专制国家的大一统体制到底起了什么作用的确值得怀疑。美国加利福尼亚大学教授陈启云就指出，古代的鸿沟、邗沟、芍陂、都江堰、郑国渠、漳河渠等著名水利工程都完成于春秋战国诸侯时代，秦汉统一后并无更好的成绩。综观历史，我国华中、华南、四川的农业及水利在三国、南朝、晚唐及明末、清末均取得长足发展，而当时的中央朝廷不是已经崩溃，就是正在滑坡。 近年来中法两国多名学者组成的一个团队对晋陕水利社会史的研究也表明，当地水利事业在传统上主要是民间社会、而不是官府兴办的。更有甚者：人们发现所谓 “强盛王朝”往往反而是水利衰败时期。以关中平原论，秦统一前建成的郑国渠系灌溉约400万亩，但统一后2000多年里这个成就再未达到。汉代白渠灌区就不断萎缩，一直骤减至4万亩。而号称盛世的唐代，最高也才恢复到约100万亩，唐宋之际又衰减至20万亩。倒是北宋这个传统上认为并不“强大”的王朝修建了丰利渠系，灌区曾达200万亩，为郑国渠之后的最高。但不久又趋衰败，元帝国据说是我国历史上“最强”，版图也最大，但关中灌区却缩减为80－90万亩，不及北宋盛时之半。而且很快又进一步衰败，明代是号称“治隆唐宋”的又一个强大王朝，但关中的广惠渠灌区，最盛时仅恢复到80万亩，到晚明更衰减至 7.5万亩。“我大清”如今在电视上简直是有君皆圣，天纵英明，然而在水利方面即使最盛期也无所作为，关中的引泾灌溉一蹶不振，到所谓“康乾盛世”的 1737年后完全中断，龙洞渠改引泾为引泉，灌溉仅3万亩。直到民国李仪祉修建泾惠渠，才重新恢复引泾，灌田66万亩。耐人寻味的是：这一进展却是在杨虎城主陕、南京政府无法控制的半割据状态下取得的。
事实上，我国古代虽有西门豹、李冰、郑国等名垂青史的水利专家，但专制体制下官僚责任对上不对下，希意承旨瞎指挥，好搞不讲实效的政绩工程、形象工程，也是其来已久。明末思想家顾炎武就曾指出：官吏不顾“土异形、人异习”，只知“按方尺之图，动十万之众”，“坐广厦之内，度溪谷之外”，好大喜功，劳命伤财 “而仍无纤毫之益于民者，亦名美而不足恃也”。历代正史虽盛夸朝廷事功，具体研究则彰显民间业绩。敦煌文书中不少“渠社”资料显示当时的绿洲灌溉渠系多由民间修建维护，而朝廷并不鼓励、反而时常打击这类民间“社邑”。当代发现的关中民间“水册” 与山西众多民间水利碑刻，也反映了这类事实。中国的皇权官权权力虽大而公共服务责任很小，由此造成的公共物品不足需要民间社会填补，但民间组织资源偏偏又常受皇权专制下大共同体本位体制的抑制与打压，一系列矛盾皆由此而来。
当然，与国内的魏特夫批判者持有“封建专制”的意识形态概念不同，国外的魏特夫批判者有的对传统（国内曰“封建”）并不那么反感，也不认为传统王朝那么蛮横以至于“不治水，仍要专制”。他们描绘的是“既不治水，也不专制”。但把传统水利成就多归功于民间与地方，否定“以专制治水”的魏特夫理论，则是一致的。
河漕二政：肥差、弊政还是公共服务？
历代朝廷的水工水事主要不在农业灌溉，而在另外两个领域，这就是河务与漕运。明清时人们常把这两个部门与专制权力把持的另一领域：盐政，合称为“河漕盐三弊”，而河漕二弊尤甚。明清两代以总督为封疆大吏，而另设河道总督与漕运总督，分别建衙清江浦与淮安府城，前者管黄河（包括与黄相涉的运、淮、泗诸河）治理，后者管运河调粮。两督并无封疆，但与一般封疆大吏相比却是油水更多的肥差。因为朝廷在这两件事上最肯花钱，而以这两件事为由向民间伸手，也最理直气壮、无所顾忌。黄河喜怒无常，河患不仅为祸百姓，而且在定都邺城、洛阳、开封等地时直接威胁皇畿，明清首都虽已远离黄河，河患仍威胁漕运。而漕运则事关统治命脉。我国自秦汉以后，统治中心常在西、北，而经济中心常在东、南，若无漕运不能东粮西运、南粮北调，朝廷就无法维持。所以朝廷视之比农民浇地要紧得多。
在河漕二政中，河务无疑更具有公共服务性质，不像漕运主要是统治者自我服务的。然而历代治黄，��入的人力物力达天文数字，微观看不乏成功之例，也涌现了王景、贾鲁、潘季驯、靳辅等著名河臣。但是从宏观历史的大尺度看，我国传统的治黄模式到底起了多大作用？长时段的环境史研究表明，我国历史上当游牧民族入主中原时黄河流域植被较好，河水含沙相对少，泛滥决口改道成灾也很少，尽管那时通常没有什么治河投入。而在农耕文明高度繁荣的各代则黄河为患频仍，尽管那时治河投入最多。虽然我们不能倒果为因简单地断言治黄增加了水害，但以果推因，至少可以说明环境因素对黄河的影响远过于人工干预，历代治黄的防灾效果是十分有限的。事实上当代仍然如此：抗战胜利后黄河迄今“安澜”60年，决定性的因素并非修建了多少堤防，而是环境变化来水减少用水增加导致中下游流量大减，黄河河患的表现形式主要已经不再是泛滥，而是越来越严重的干涸、断流了！
人工防河效果有限，人为造灾增灾倒不乏其例。历史上我国由于政治斗争与决策失当造成人为水患并不鲜见。而黄河决口导致直接死亡最多的两次浩劫，竟然都是 “人祸”：一次是明末李自成与明军争夺开封，双方都挖堤互淹，导致决口改道，开封全城淤没，惨遭灭顶之灾。另一次就是抗战时期的河决花园口，造成黄泛区赤地千里。这样制造人为水灾自然少见，但“治河者利河之灾”、吃“河”自肥，靠“灾”发财，因而并不认真防灾，却热衷于从工程中“创收”，就成为更常见的人祸。如清中叶和
