《中国社会分层的结构与演变》中译本 序言：我的社会学观点

一九七九年三月，中国恢复社会学；同年五月，我进入了这个领域。二十五年过去，弹指一挥间。我想借此机会对自己二十五年的学习做个总结。赴美之前，我出版了两本书，发表了一些文章。一九九四年一月，我取道香港，来到美国。先到密苏里，随后到芝加哥。滞美期间，我自东岸至西岸，游历了美国主要大城市。一九九八年去加拿大，在第十四届世界社会学大会上宣读论文。二零零零年去莫斯科参加一个会议。二零零一年在第五届欧洲社会学大会上宣读论文，顺便走访了罗马、巴黎、伦敦、柏林、赫尔辛基。我的世界观肯定有缺陷，因为我还没有机会走访日本、印度和巴西。但无论如何，这个总结是我二十五年来诚实探讨的结果。

中国居于世界体系的中心长达一千五百年，直到一百四十年前被英国取代。秦汉和罗马帝国之前，人类社会发展有限。战国七雄，各有数百或上千年历史。七国之间，老百姓口语肯定不相通；文字、货币、度量衡、法律都有差异。不但北向有长城，七国之间亦有长城相隔。书面语已经开始分化。中国似乎永无统一之日，如同过去两千年的欧洲。统一中国，这是千载难逢之际。

东方红，太阳升，中国出了个秦始皇。秦王扫六合，短短九年，一统天下。这首先是个难以想象的军事奇迹。这不是历史的必然。秦始皇之前一百多年，商鞅变法，彻底改造了秦国社会。以土地私有制取代封建井田制；以中央集权郡县制取代封建分封制；以军功贵族取代世袭贵族制。对于士兵和下级军官，以本人所取之敌人首级数量论军功。对于指挥百人以上的军官，以麾下士兵所取之敌人首级数量论军功。军功贵族只能世袭三代。三代之内，若没有新立军功，则贬为庶民。如此造就了秦军百万“虎狼之师”。事实上，当时七国都进行了类似的改革。只是相比之下，商鞅变法最为彻底。商鞅把政策变为法律，把法律刻成碑文。但无论经济上、军事上、文化上，秦与六国比都不占绝对优势。现在回顾中国统一的原因，秦始皇的雄才大略，至少和秦统一前的时势同等重要。统一中国，这是万代不遇之际，稍纵即逝。如果不是秦始皇雄才大略、审时度势、毅然决然，中国就不会统一，世界历史就会完全不同。

统一中国后，秦始皇统一文字、货币、法律、度量衡，修驰道，拆毁六国之间的长城，合并、修筑北向长城。更重要的是，大秦帝国疆域所及，土地私有制和郡县制得以确立。是秦始皇缔造了中国。

汉高祖刘邦不了解郡县制的先进性和封建制的落后性。他在西部保持郡县制，在东部恢复分封制。很快就起七国之乱，中央只得武力平叛，恢复郡县制。从此以后，中国再也没有人搞封建制了。这意味着中国比欧洲提前一千六百年结束了封建社会。

汉武帝刘彻雄才大略，经略西域。他意识到理性的官方意识形态对于一个民族国家的重要性，废黜百家，独尊儒术。此后两千年，中国精英阳儒阴法，再加老子和孙子兵法。这构成了前工业世界最理性、最完善的社会理论。亚当斯密之前，西方无人超过韩非子。黑格尔之前，西方无人超过老子。到现在，西方也没有超过孙子。 

这里出现了一个重要的空白：与西方社会以教为史不同，中国社会没有官方宗教。司马迁填补了这个空白, 以史为教。周初，周公第一次总结了他以前的人类历史。春秋时，孔子第二次总结了人类历史。司马迁作了第三次总结。司马迁科学完整地总结了在他之前三千年的世界历史。（当然，对他们来讲，中国就是全世界。）司马迁写了一部世界史：《史记》。《史记》是中华文明的圣经。《史记》总结了农业社会的发展规律，总结了建立和管理一个巨大民族国家的经验和教训。太史公开二十四史之首，重于泰山。此后，中国隔代修史，延续了周公、孔子、司马迁的传统。（最近，中国官方宣布，中央政府将投入巨资，组织数百位资深学者重修清史）。司马迁之后，与西方以教为史不同，中国以史为教。中国先于欧洲一千六百年完成了政教分离。和两千年前一样，今天百分之九十的中国人和百分之九十五的中国精英是无神论者。司马迁对人类社会的认识科学、深刻而完整。自从有了马克思，西方才赶上司马迁。

中国人以史为教，自强不息。在秦始皇、孔子、司马迁的光辉照耀下，基于先进的经济政治制度、先进的意识形态、和先进的科学技术，中国雄居人类农业文明之颠一千五百多年。唐宋完善了始于汉代的科举制。元朝纳入西藏。明代郑和下西洋，三万水兵，数百战舰，远游世界。他们发现中国太先进了，世界的其余地方与中国比太落后了，加之明朝精英的心胸比秦汉唐精英狭隘许多，明朝精英最终放弃了海外探险。前清全面总结五千年历史经验，把人口从一亿发展到四亿。

欧美西方取代中国成为世界体系的中心，是很近的事。一八三零年前后，欧洲GDP超过中国。一八六五年前后，英国GDP超过中国。一九零零年前后，美国GDP超过英国。所有这些，都是很近的事。古希腊是个小半岛，局面不大。罗马帝国是美国之前西方文明最高峰，与秦汉各有千秋，但因为没有正确的社会经济制度，没有正确的意识形态，很快就土崩瓦解了。欧洲中世纪封建制比中国先秦封建制还落后，领主混战从未间断。但落后和混战也创造了机会，工业革命意外地发端于英国。换句话说，欧洲是在合适的时间、合适的地点迎接了资本主义的兴起。中华农业文明太先进，新型社会制度反倒出不来，因为不急需。忽然之间，农业中国滑向世界体系的边缘，工业化的欧洲崛起到了中心。而这碰巧发生于中国处在一个朝代的末期，而不是一个朝代的初期。

重建罗马帝国，一直是西方文明的最高理想。拿破仑之前，西方世无英雄。拿破仑雄才大略，想在工业革命的基础上恢复罗马帝国，但为时已晚。当时，欧洲主要民族国家，大都成形。语言文化，差异甚大。英俄两国，均为强权。拿破仑遂注定失败。英国从不追求称霸欧洲，五百年来一直以破坏欧洲统一为最高国策。俄国自知落后，从彼得大帝开始，努力追赶。俾斯麦很务实，只求德国统一。斯大林可能在脑子里闪过这个念头，这从莫斯科世界首都般的宏伟布局可见一斑。但斯大林从未追求独霸世界，因为他高度务实，知道自己实力的局限性。二战以前斯大林没有挑战德国、独霸欧洲的意思，二战以后斯大林没有挑战美国、独霸世界的意思。希特勒白日做梦，以为斯大林和罗斯福挡不住他统一欧洲。希特勒和拿破仑都败在两件事上：莫斯科的冬天和英吉利海峡。这不是巧合。希特勒不知道自己实力的局限性。戈尔巴乔夫祸国殃民，使俄国的GDP从1990年占美国1/2 跌到2002年占美国1/30。

苏联解体的主要原因不在于社会经济制度，而在于幼稚愚昧的民族政策。苏联的社会经济制度没有好到能支撑它长期成为两个超级大国之一，却也没有坏到致使苏联解体。十月革命以后，在苏联领导人制定新宪法的时候，斯大林英明地力主学习美国内战后建立的不许各州自由出入的联邦制；而列宁却天真地决定建立一个像内战以前的美国一样各加盟共和国可以自由出入的联盟。结果，如同内战以前的美国宪法允许各州自由参加或退出联邦，苏联宪法也一直允许各少数民族共和国自由参加或退出联盟。美国严格要求第二、第三代非英语少数民族移民以英语为官方语言，而苏联从来没有规定少数民族必须说俄语。这两个幼稚愚昧的社会体制是苏联解体的主要原因。结果，美国社会就像一个大熔炉，成功地将不同的民族和种族融合成一个统一的说英语的民族国家；而苏联则正相反，全部十四个少数民族加盟共和国都在一九九一年赢得独立。

西方文明终于在美国重建了罗马帝国。今日美国，秦汉雄风，盛唐气象，吐纳百川，如日中天，气贯长虹。和日本社会、德国社会、英国社会、法国社会、俄国社会、中国社会、印度社会和巴西社会相比，美国社会臻于完善。

美国的崛起是又一个历史的偶然，无论从国内因素还是国际因素来看。两千二百万北美印第安人有勇有谋，但从来没有一个成吉思汗式的英雄将他们统一成一个国家。欧洲殖民者遇到的是几十个相互为敌的印第安部落。这使得殖民者轻而易举地消灭了两千一百万印第安人，把剩下的一百万赶进集中营。这场人类历史上最大的大屠杀造就了人类历史上最大最好的未开垦处女地，等待建立人类历史上最伟大的现代工业国家。在从农业社会向工业社会的转变中, 所有大国都经历过血腥的革命或改革。但是，无论有多少革命和改革, 都难免留下前工业社会的遗迹。美国（以及加拿大和澳大利亚）却是个例外，因为殖民者彻底消灭了作为前工业社会的整个北美印第安社会。这是现代革命史上最彻底的社会革命。同彻底消灭北美印第安社会相比，法国革命、俄国革命、中国革命，所有这些大革命都显得如此和风细雨。美国之所以成为世界体系的中心，不是因为美国没有社会革命，而恰恰因为在美国发生了最完全彻底的社会革命，彻底消灭了前工业社会。

美国并非从来就这么强大。不到二百年以前，英军入侵美国，攻占华盛顿，火烧白宫，美国总统落荒而逃。情形同不久以后在两次鸦片战争中英国人在中国干的事很相似。

“路易斯安娜购买”是天赐良机。在此之前，在北美大陆很有可能共存几个民族国家，各自使用英语、法语、西班牙语，甚至俄语和德语。加利福尼亚、德克萨斯和新墨西哥都可以成为独立于美国的民族国家。而“路易斯安娜购买”之后，没有一个国家在西海岸有足够的地盘同美国分庭抗礼。此后，从东岸至西岸，这片广袤的土地将属于一个单一的说英语的工业化国家。

在唯一的一次内战中，比较人口、财富和工业生产力，南方都大大弱于北方。南方白日做梦，以为北方会恪守美国宪法，允许各州自由加入或脱离联邦。在美国历史上，南北战争是一场大战。但与其他大国的内战相比，这只是个小战斗。经过这场小战斗，美国再也不曾分裂。是林肯，而不是华盛顿，缔造了今天的美国。

地理位置同样重要。美国得以从东岸扩张到西岸，纯粹因为这里从来不存在别的民族国家。面对美国的入侵，加拿大和墨西哥打得轻松而成功，避免了成为美国的一部分。就国际环境而言，北美大陆既无旧列强，又无新列强。如果北有俄国，东临日本、朝鲜，西面是印度，南接越南，不要说长期存在，美国能否建立都是个问题。

南北战争之前、之后，直承欧洲，工业革命在美国进行得又快又好。由于美国地广人稀，美国人乐于采纳任何节约人力的技术。回顾起来，疆域辽阔是美国得以在技术、产品、GDP和人口上最终超过日德英法的最重要因素。美日德英法在人均GDP上差异不大，而美国的GDP总量第一，纯粹因为人口最多。日德英法和美国相比已经拥挤不堪，美国却依然地广人稀。美国人口还将长时间持续增长。疆域辽阔这个优势还将保持三百到五百年。许多美国精英是爱尔兰裔，但爱尔兰却因为领土狭小、人口拥挤而不可能成为一个强国。在美国生存并不难。1882年以前，华人在美国做得很好。要是没有1882年排华法案，如今美籍华人或许会占美国人口四分之一到三分之一。在美国历史上，虽有奴隶制、大萧条、朝鲜战争和越南战争等重大失误，但美国各种社会体制均能不断自我完善。只要美国不对一个核国家发动核战争，在可以预见的将来，美国将长期保持在世界体系中的霸主地位。

美国是中国的先生，中国是美国的学生。今日美国，经济、军事、政治、科技、社会保障、高校科研、文化、卫生、体育，各项社会体制，虽不尽善尽美，但皆举世无人与之匹敌。中国还有大约一半劳动力是农业劳动力，落后美国将近一百年。美国的人均GDP是中国的36倍，经济总量是中国的八倍。仅仅是美国的制造业就超过全中国的经济总量。美国GDP占世界GDP三分之一，中国占百分之四。世界500强企业，美国占一半，中国只有十个。世界100强大学，40所在美国，中国只有几所。最重要的是，在可预见的将来，美国是世界新科技革命不可挑战的领袖，不论是信息技术、生物工程，还是材料科学。

美国的军费开支超过日本、德国、英国、法国、俄国、中国、印度和巴西军费的总和。1945年，美国就有一百多艘航空母舰。2004年，中国一艘航空母舰都没有。美国拥有六千多个能攻击中国的洲际核武器，中国只有二十几个能打到美国。世界第二强权日本和第三强权德国，现仍由美军驻防保护。南美是美国第一后院。中东是第二后院。现在中亚正在变成第三后院。美国的最高国策，就是决对不允许在欧洲或亚洲出现一个可能挑战美国独霸世界的潜在对手。从现在开始，在可预见的将来，全世界不会有任何国家挑战美国霸权。

东方红，太阳升，日本出了个明治天皇。明治维新在不到三十年的时间里把日本变成了一个工业强国。日本1895年打败了中国，1905年打败了俄国。今天日本世界第二的地位，是明治在他任内一手奠定。在今后相当长的时间里，日本是中国的第二先生，中国是日本的学生。中国比日本落后，不是必然。中国任何一个伟大王朝的开国皇帝没有不如明治的，无论他们中的哪一个在位，中国的维新都不会不如明治维新。不巧，西方列强入侵中国和日本的时候，时值中国一个旧王朝的结束、日本一个新王朝的兴起。毛泽东之前的三个领导人，慈禧、袁世凯、蒋介石，当家的都不是明白人。中国的发展因而耽误了一百一十年。

东方红，太阳升，中国出了个毛泽东，他是中国的大救星。多亏出了毛主席，中国人才站立起来。朝鲜一战，使中国在世界体系中重新站立起来，这已是鸦片战争过后一百一十年了。只是，太迟了。无论工业化、城市化、民主化，中国都已是很落后的迟发展者。在经济上，毛主席领导中国超过了印度，邓小平带领中国追平了俄国。

人类社会的发展表明社会主义市场经济是必由之路。今天，市场调节和政府干预之间的关系更加清楚了。亚当斯密天才地指出只有市场才能富国、强国。当英国超过中国、美国超过英国的时候，英美的市场很强，而政府干预并不强。但是，两次世界大战和大萧条证明了马克思是对的：自由资本主义世界体系存在着致命缺陷。

二战以前，斯大林的社会主义模式是璀璨的明星。这是一个基于强大的政府干预而没有市场的模式。1913年到1938年，就工业生产增长指数而言，全世界为182，美国143，德国149，英国117，意大利195，日本552，而苏联是857。在欧洲和美国经历大萧条的时候，苏联人民极大地受益于增长和繁荣，生活水平显著提高。当希特勒占领法国，日本占领东亚，主要是斯大林的红军在欧洲打败了希特勒，在中国东北几天就打败了近百万日本关东军。不是因为美国的两颗原子弹, 而是因为惧怕苏联占领，日本天皇慌忙向杜鲁门投降。斯大林模式在一代人的时间里将苏联从一个落后的半农业社会变成了两个超级大国之一。那时，没有市场的社会主义似乎终将取代没有社会主义的市场社会。

大萧条后，特别是二战结束以后，始于伟大思想家如凯恩斯和伟大政治家如罗斯福总统，人类社会迈向了社会主义市场经济，把自由市场和强大的政府干预结合了起来。自由市场包括自由的劳动力市场、自由的商品市场、自由的资本市场。市场越自由就越好。与此同时，强大的社会主义政府必须运用财政政策和货币政策调节市场，防止经济衰退或经济过热。政府必须监控企业，惩罚和防止出现类似于安荣这样的公司。政府必须给失业者和老人提供最低社会保障，以免导致社会革命。政府必须提供免费义务教育，保证社会流动的机会。

社会主义市场社会是必由之路。对于迟发展者，在有自由市场之前，必须先有一个强大的政府，因为只有这个强有力的政府才能建构一个市场。斯大林模式只适合发展初期和战争准备。没有市场，不存在竞争，长期繁荣就失去了动力。没有社会主义政府的干预和社会福利，自由市场会加剧社会不平等，最终导致社会革命。大萧条之后，尤其是二战以后，美国和其他发达国家的政府加入了越来越多的社会主义要素，特别是在社会福利方面，经济干预也越来越直接。晚年的斯大林设想过在苏联社会加入更多的市场要素，但是在他突然去世以后，他的继任者们没有这样做。现在，在发达国家中，欧洲各国政府的社会主义稍微多了一点，无益于欧洲经济。日本经济的自由程度和日本的社会福利都略显不足。美国仍然是结合自由市场和强大社会主义政府的最佳范例。

常识认为市场就是资本主义，政府干预就是社会主义，资本主义与社会主义是互不相容的零和游戏。这是完全错误的。事实是，国家越发达，其市场就越自由，其政府的社会主义成分就越多。发达国家的税收占GDP的30％到40％；而发展中国家只占不到20％。社会越发达，就越社会主义，同时也越资本主义。

当今中国，处于一八四零年以来最好的形势。既无内乱，又无外患，经济发展，政治稳定，人民温饱，对外开放。中国正在建设社会主义市场经济。市场经济就是要人尽其才，物尽其用，货畅其流。社会主义意味着政府必须提供免费教育和最低限度的社会福利。

中国社会体制仍有五大缺陷，阻碍中国建立社会主义市场经济，阻碍中国的工业化、城市化、民主化。首先，隔离城乡的户口制度限制了横向和纵向的社会流动。第二，新建的城市社会保障制度把农民工排除在外，而农民工占中国工人阶级的一半。这直接造成了社会不平等，增加了社会的不稳定因素。第三是农村的土地制度。家庭承包制给每个农户平均0.7公顷土地，使农民免于饥寒，有利于社会稳定，但直接阻碍了土地的规模经营和农业机械化。从长远来看，这使得农民越来越穷而不是越来越富，社会越来越动荡而不是更加稳定。第四是免费义务教育。现在中国根本就没有不收费的义务教育制度，甚至连小学教育都不能免费，从起点就造成了社会不平等。最后是现行城市住房制度。大部分城市地区，租金和房价因单位、户口而产生的差异使外地人来了没房住，阻碍了自由移民和正常的社会流动。

这五大缺陷是束缚中国社会生产力发展的桎梏，阻碍着中国的工业化和城市化。中国革命最后阶段的主要任务就是砍掉这五大枷锁。只要中国的决策者有政治意志和政治勇气砍掉这些枷锁，中国的经济增长率将会更高。反之，这五项改革如久拖不决，现在的增长率怕也很难长期维持。

当今世界体系仍然是建立在民族国家基础上的资本主义世界体系。在可以预见的将来，美国仍将一强独霸。欧盟或多或少、或迟或早能够平衡美国的霸主地位；但欧洲一体化还有漫长艰难的路要走。日本将不仅仅是世界第二经济强国，还将成为世界第二军事、政治强国。在可以预见的将来，中国将仍然是一个第三世界的发展中国家。

当今世界体系仍然是一个弱肉强食的丛林世界。不会出现一个强大的社会主义世界政府，制约那些强大富有的国家，并向穷国提供社会福利和义务教育。总而言之，富者愈富，穷者愈穷。贫穷的民族国家在世界体系中向上流动的机会极为有限。这取决于这个国家能否先建立强大的政府，再利用这个强有力的政府建立自由市场。

从美国的国家战略利益出发，有三种中国政策。上策是建立中美自由贸易区，使美国商品主导中国进口市场。中策是在美国培训中国领导干部，在他们被提拔之前。美国已经这样做了，但规模还是太小。下策是支持台湾独立。这是玩火，玩第三次世界大战的战火。

                                            李  毅

                                   二零零四年七月于芝加哥